视窗
loading...
初级会计职称 初级管理会计师 初级税务管理师 初级智能财务师
初级会计职称 初级会计题库 初级会计指南 初级会计方案 初级会计试听 初级会计直播 初级管理会计师 初级税务管理师 初级智能财务师 中级会计职称 中级管理会计师 注册会计师 外贸会计师 会计实操 财税实操
您现在的位置:首页 > 金融 > 金融 >

证券业自查:调阅发审委员工作底稿仅冰山一角


       填自查表,签承诺书,抽查……一场证券业全面治理整顿的行动已经开始,并迅速弥漫到该系统每个角落。

  为落实中纪委关于金融业从业人员行为准则检查要求的精神,近日证监会在整个证券行业发起了一场自查自纠活动,目前已完成了现场检查的动员阶段工作,下一步大规模检查将展开。“阳光是最好的消毒剂。”一位证监会官员昨日说。

  自查

  从深圳某券商处,《第一财经日报》获得了一份《证券期货行业从业人员行为准则执行情况自查表》(个人),该表针对从业人员的行为准则学习培训和执行情况进行了八大内容的自查,包括是否系统学习过《证券业从业人员执业行为准则》;是否参加过公司组织的从业人员职业道德教育等。

  “公司下发了一张自查表格让我们填写。”齐鲁证券一位投行人士向记者反映。北京一家大型券商的研究部主管也向记者表示,最近确实被要求填过此类表格。

  上述种种现象透露,监管层对证券机构的检查已经展开。据了解,自查表由从业人员填报后交所属单位保存,以备检查阶段抽查;抽查时,将就表中有关事项对从业人员进行测试。除了填写自查表,从业人员还被要求签署一份承诺书。

  “这样大规模的行业自查行动是前所未有的。”上述券商人士表示。实际上,此次检查小组的配备规格已显示出不同寻常。证监会内相关部门和证券、期货业协会的主要负责人担任小组成员。证监会机关各部门、系统各单位和行业各机构 “一把手”负总责、亲自抓,结合工作实际,迅速抽调政治素质过硬和业务能力强的干部,组成专项工作队伍,具体明确负责人和联络员,并对各阶段检查任务做出部署和安排。

  “各部门抽调人员根据检查地区的大片划分组成了三个小组,比如北京及华北地区。”一位监管人士表示。

  抽查

  近年来一些大案要案的查处,市场舆论对金融从业人员加强道德自律寄望甚高。

  有舆论称证监会掀起自查风暴,但昨日一位监管人士表示,这是计划中的检查,然而往年是没有的,今年是头一次,主要是为了落实中纪委精神。

  中纪委除了要求证监会自查,还调阅了股票发行审核委员会的委员工作底稿、发审会上发言,据上述监管人士表示。

  在中纪委的精神督促下,证监会行为准则检查工作迅速启动。“这次是以协会为主,各部门有抽调人员过去支援,到券商去检查,落实金融从业人员准则。”一位监管人士表示。

  事实上,早在3月24日,中国证券业协会网站便发布了《关于组织开展证券业从业人员执业行为准则执行情况检查的实施方案》,于2010年3月25日~2010年5月31日组织检查工作,并重点抓好自查和抽查。

  自4月27日起,进入检查整改阶段。按照协会计划,抽查机构比例为行业内机构总数的10%。同时,协会还制定了机构、个人自查表,涉及证券、基金、基金托管和销售、投资咨询、资信评级等机构。

  反应

  记者从各家券商机构了解到,此次自查的重点还是从业人员炒股的问题。广发证券(44.38,-0.92,-2.03%)上海一家营业部总经理告诉记者,现在公司规定,入职的时候就要求把所有个人账户都办理注销,还会定期不定期地进行抽查。

  国信证券一位投行部副总也表示,对公司人员从业行为进行抽查整改是公司4月以来的工作重点,这也与最近证监会加大监管力度有很大关系。

  同时他还指出,对于投行部从业人员的检查,不止于仅仅杜绝其在二级市场炒股票,随着创业板的推出,投行人员特别是保荐代表人在一级市场投资参股所保荐项目企业的行为,也将受到严查。

  上海一家中型券商人士透露,目前投行人士如果做重组项目,所有项目组成员需要向证监会上报其所有亲属的账号,另外,保荐人代表还需要另向中国证券业协会上报。

  也有券商人士对此表示,监管部门在进行突击抽查时有权利直接进入工作现场,不排除会强制拆卸硬盘,甚至是个人笔记本电脑也不放过的情况。

 

闂備線娼уΛ宀勫磻閿燂拷

闂備線娼уΛ宀勫磻閿燂拷

闂備線娼уΛ娆撳礉閺囥垹鍌ㄩ柕鍫濇处鐎氬鏌ㄥ┑鍡樺珔缂佹唻缍侀弻锟犲礋椤愶富鈧鏌熼摎鍌氬祮闁诡啫鍥ч唶闁绘柨鎽滅粔顒勬煟閻樺弶鎼愰柣掳鍔屽嵄闁硅揪绠戣繚闂佽法鍣﹂幏锟�
闂備礁鎼悧婊堝礈濞戙垺鍋熸い鏍仦閻掗箖鏌曟繛鍨姎闁诲氦顕ц彁闁搞儻绲芥晶鎻捗归悡搴㈠殗鐎殿喖鐖兼俊鐑芥晜閸撗冪厓濠电偛鐡ㄧ划宀€鑺遍懖鈺勫С濞寸厧鐡ㄩ崵鍌炴煛閸愩劌鈧崵绮旇ぐ鎺撶叆婵炴垼娅曠€氾拷闂佽娴烽弫鎼併€佹繝鍋綊宕卞Ο璇差潯闂佷紮绲介張顒勬偩閸楃們搴ㄥ炊閿濆懎鈷夋繛瀵稿帶閹虫﹢鐛€n喖绠f繝濠傚閹枫劑姊洪崨濠冣拹缂佸甯¢幆鍥ㄥ閺夋垵鍞ㄩ梺鎼炲劘閸斿秹锝為弽顬ュ酣宕堕敐鍛拤婵炲鍘ч幊姗€骞嗛崘顔肩妞ゆ劑鍨洪惁鏃€绻濋姀锝嗙【閻庢艾鎽滃Σ鎰版晸閿燂拷闂備胶鎳撻悺銊╁垂閸愭祴鍫柟瀵稿С閻掑﹤鈹戦悩鍙夋悙婵炲懌鍨归湁闁挎繂妫涢惌搴ㄦ煃瑜滈崜娆撳箠閹邦兘鏋旈柟杈鹃檮閸嬪鏌涢銈呮瀾缂傚秮鍋撻梻浣瑰灊閻掞箓濡甸悙鐢电闁哄啫鐗嗙痪褔鏌涢幇顖涚《缂佲偓閿燂拷闂佽绨肩徊濠氾綖婢舵劕鍨傛繝濠傚椤╅攱銇勯幒鎴濇殲缂佷緡鍣e鍫曟倷閸偅鐝┑鐐茬墛閸ㄥ墎绮氶柆宥呯労闁告剬鍛槬濠电姷顣介埀顒€鍟块埀顒傛嚀閿曘垺鎷呴崜鎻掓闂佺ǹ鏈换宥夊船閹绢喗鐓欓悗娑欋缚婢ь剚绻濋埀顒佹媴閸︻厾鎳濋梺鍓茬厛閸嬪懐绱為埀顒勬⒑閻熸壆鎽犻柣妤冨仧閹广垹顫濋鑺ョ亙闂佸搫娲﹂惌顔炬崲閸℃稒鐓欐い鎾楀啰浠村銈嗘处閸撶喎鐣烽敐鍡欑瘈闁告劏鏅╁Σ顖炴⒑閼逛即鍝烘慨濠傤煼閺屽牓骞橀鑲╊吅闂佺懓鐡ㄧ划宥囧垝閿曞倹鐓ユ繛鎴炆戝﹢鐗堢節閳ь剟骞嶉鎯у触濠电偛妫楀ù椋庣玻濡ゅ啰纾奸柡鍌涱儥閸庡繒鈧鎸稿Λ婵嗙暦濮樿埖鍋愮紓浣贯缚瑜版垿姊洪幐搴″枙闁瑰嚖鎷�闂佽娴烽弫鎼佸箠閹捐埖鏆滄い鎰剁畱缁€鍡樼箾閹寸伝顏堝极閸洘鍊电痪顓炴媼濞兼劙鏌涢妸锔剧煁缂佸倹甯¢、妤佹媴缁嬪晝顐︽⒑鐟欏嫭绶茬紒缁樺灴瀵偊顢欓悾宀婃祫濠殿喗銇涢崑鎾绘煃瑜滈崜娆撳磹閸濄儳绀婇悗锝庡枟閸庡秹鏌涢弴銊ュ笌鐟滅増甯楅悡鈧銈嗗笒閿曪妇绮堥敓锟�闂備浇澹堟ご绋款潖婵犳碍鐒鹃柟缁㈠枛濡﹢鏌i悢绋款棆缁绢厸鍋撻梻浣瑰缁嬫帒鐣濋幖浣哥;闁哄秲鍔庨々鐑芥煥閻曞倹瀚�:webmaster@jscj.com闂備線娼уΛ宀勫磻閹剧粯鐓熸い顐幘缁佺兘鏌i敂璺ㄧ煓闁轰礁绉归弫鎾绘晸閿燂拷4008816886

课程推荐

  • 初级会计职称特色班
  • 初级会计职称精品班
  • 初级会计职称实验班
课程班次 课程介绍 价格 购买
特色班

班次特色
含普通班全部课程+服务。同时开通模拟考试题库,题库以考试大纲为主导,准确把握考试重点、难点与考点,教授答题思路与方法,剖析历届考试失分规律,指明考试中“陷阱”、“雷区”和“误区”所在。帮助考生减少答题失误,助学员高分过关。
课程组成
基础学习班+习题精讲班+考前冲刺班+模拟考试系统+在线答疑+电子版教材

290元/一门
580元/两门
购买
课程班次 课程介绍 价格 购买
精品班

班次特色
含特色班全部课程+服务,同时为开通精品班的学员配备相应的直拨咨询号码,专人答疑,建立完善的学员信息库,及时回访跟踪,了解学员学习情况,督促学习,提高学员学习效率。
课程组成
基础学习班+习题精讲班+考前冲刺班+模拟考试系统+在线答疑+电子版教材+ 赠送会计基础财经法规课程、题库+会计实务课程+当前不过,下期免费学

480元/一门
960元/两门
购买
课程班次 课程介绍 价格 购买
实验班

班次特色
含精品班全部课程+服务,实验班学员享受班主任制教学制度,并签署协议,当期考试不通过退还该课程学费(必须参加当期考试)。选报实验班课程的学员,还将免费获赠上期考试同科目下其他所有名师主讲的课程!
课程组成
基础学习班+习题精讲班+考前冲刺班+模拟考试系统+在线答疑+电子版教材+ 赠送会计基础财经法规课程、题库+会计实务课程+考试不通过,学费全额退

1000元/一门
2000元/两门
购买
  • 初级会计职称机考模拟系统综合版

相关文章

无相关信息

网络课程涵盖(36学时):

一、《管理会计概论》

二、《管理会计人员职业道德》

三、《预算实务》
含预算编制、预算执行、预算控制与分析

四、《成本管理》
含成本控制方法、成本责任、标准成本系统、作业成本分配等

新增实操课程(30学时):

1、《预算实操》

2、《成本实操》


管理会计师火热招生中

管理会计师题库和模拟考试系统

管理会计师访谈宣传片
更新时间2023-02-20 21:07:18【至顶部↑】
江南财子®  联系我们 | 邮件: webmaster@jscj.com | 客服热线电话:4008816886 |  濠电姷鏁搁崕鎴犵礊閳ь剚銇勯弴鍡楀閸欏繘鏌i幇顕呮毌闁稿鎹囬悰顕€宕归鍙ョ棯婵犵數濮崑鎾绘煕閵夋垵鑻▓顐㈩渻閵堝棙顥嗘い鏂匡功閹广垽鏁撻敓锟�

付款方式留言簿投诉中心网站纠错二维码手机版

电话:
付款方式   |   给我留言   |   我要纠错   |   联系我们




Top